跨境券商事务再现强监管？2月13日，有香港商场音讯传出，中资券商国泰君安世界控股有限公司(以下简称"国泰君安世界")现已暂停内地居民身份开户。针对相关状况，北京商报记者咨询客服人员了解到，内地居民身份开户有名额限额且当时预定奈斯导航已满，等候周期没有清晰。

另据记者查询发现，当时，中信证券世界、招商证券世界等多家中资券商仍可正常处理开户，但也有香港本地券商如耀才证券宣告自2月16日起暂时封闭内地身份开户客户的账户。在业界人士看来，监管部门对券商跨境事务的监管趋势逐渐加强，或许与外汇处理条款、国内金融监管愈加精密等原因有关。但通过一段时间的调整，商场关于新方针习惯后，或许会走向更继续、更安稳的状况。

2月13日，有商场音讯表明，中资券商国泰君安世界现已暂停内地居民身份开户。对此，北京商报记者致电了解到，现在内地居民身份开户有名额限额且当时预定已满，需留下个人信息后进行预定，但等候周期则没有清晰。另据媒体报道，有知情人士称，国泰君安总部已告诉国泰君安世界中止为内地居民个人开设账户，现有国内客户暂时不受影响。针对上述状况及背面原因，北京商报记者发文采访国泰君安证券，但到发稿未收到相关回复。

与此同时，也有出资者表明中信证券世界、东方证券世界以及招商证券世界等中资券商客服表明内地客服仍可注册账户。北京商报记者在致电采访中信证券世界客服时了解到，现在仍可处理内地身份开户，只需准备好开户所需求的材料即可请求开户，公司约2-3个作业日可开端处理相关请求。招商证券世界也表明，若出资者资质契合，仍可处理相关开户事务。

尽管大都中资券商仍能正常开户或保持相关账户的正常运用，但近期，已有香港本地券商宣告暂停内地身份开户的账号运用。据悉，香港本地券商耀才证券继续向客户发送邮件告诉，称将自2月16日起暂时封闭内地身份开户客户的账户，直至取得内地监管组织最新指引后，才可继续运用。耀才证券致内地身份用户邮件内容显现，内地身份开户客户的账户暂停买入，只可卖出；用户旗下期货/期权/杠杆式外汇/贵金属账户不行开立新仓，只可平仓；此外，用户需于2023年2月23日或以前提取账户内的悉数余款，若于期限前仍未提取账户内余款的，耀才证券会将余款主动存入用户在公司所挂号的指定提款银行账户。

依据业界反应，现在大都香港本地券商仍能正常开户，但也有相关音讯称或许很快就开不了户了。有香港互联网券商内部人士向北京商报记者直言，现在没有收到相关告诉，但也在时间重视监管要求。若有相关规则出台，公司方面必定拥抱监管。

尽管现在国泰君安世界是否暂停内地身份用户开户及背面原因尚无法承认，但近期监管针对券商跨境事务的标准整治确实是在继续推动。此前在2022年12月30日，中国证监会发文称，将推动富途控股有限公司(以下简称"富途控股")、UP Fintech Holding Limited(以下简称"山君证券")不合法跨境展业整治作业。中国证监会指出，近年来，富途控股、山君证券未经中国证监会核准，面向境内出资者展开跨境证券事务，依据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成不合法经营证券事务。

依照"有用遏止增量，有序化解存量"的思路，中国证监会拟要求富途控股、山君证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量不合法事务活动。制止吸引境内出资者及展开境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量事务。为保护商场平稳，答应存量境内出资者继续通过原境外组织展开买卖，但制止境外组织承受违背我国外汇处理规则的增量资金转入此类出资者账户。

在工业经济资深研讨人士王剑辉看来，监管趋势逐渐加强，或许与外汇处理条款、国内金融监管愈加精密等原因有关。此外，或许也与部分内地出资者使用香港商场规模相对较小，特别是有些个股买卖不是很频频、做市商相对较少等要素钻空子，到达控制商场、影响商场安稳的意图。而在北向资金出资的过程中，或许也会存在投机者的身影，并凭借这一途径到达控制内地股票的意图。

"在监管方针愈加标准的布景下，对以投机为意图的出资者来说会有明显的影响，也会对通过香港本地券商乃至中资券商等途径的资金活动发生限制效果。关于香港本地券商而言，相关事务也或许被束缚或中止"，王剑辉弥补道。

此外，王剑辉还说到，当时监管部门所采纳的标准办法，有利于管理跨境资金活动存在的灰色地带。在相关方针履行过程中，或许会对北向资金的活泼程度构成必定的限制，但在履行的过程中需求留意对参加商场积极性的影响或对正常资金活动的影响，信任通过一段时间的调整，商场关于新方针习惯后，或许会走向更继续、更安稳的状况。

北京商报记者 李海媛

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