1月27日，上交所发布了一则监管办法决定书，西部证券(002673,股吧)违规遭上交所予以监管警示。

决定书显现，西部证券此次遭罚的首要原因是作为华纳药厂和兴嘉生物请求初次揭露发行股票并在科创板上市项目的保荐人，存在保荐责任实行不到位的景象。

其间华纳药厂项目中首要存在的问题为相关责任实行不到位，导致华纳药厂项目信息宣布不标准。详细为对华纳药厂重要产品"左奥硝唑片"的相关宣布不精确痛经；发行上市请求文件存在多处信息宣布不精确、不标准，包含审阅问询回复宣布的招股阐明书修订状况与实践状况不符以及首轮审阅问询回复关于"高端药品"确定前后不一致，扩展了高端药品收入的计算口径，导致相关信息宣布不精确等四项。

兴嘉生物项目保荐过程中，西部证券存在的问题首要为未对发行人与重要经销商的联系进行审慎核对，导致相关信息宣布与实践状况不符。

据决定书宣布，郑州兴之博自2011 年建立开端即为兴嘉生物的经销商，2017 年度、2018 年度为发行人前 5 大客户之一。何某某系郑州兴之博的实践操控人兼总经理。长沙厚逸系兴嘉生物职工持股渠道，持有兴嘉生物 11.29%的股份。首轮审阅问询函要求阐明经销商是否与兴嘉生物及其相关人员存在除购销外的其他联系。审阅问询回复称，陈述期内，经销商与兴嘉生物及其相关人员不存在除购销外的其他联系。

但在科创板上市委员会审议会议举行前夕，上交所却接到投诉告发称，兴嘉生物未宣布何某某 2017 年曾经过长沙厚逸直接持股等事项。对此，上交所向保荐人西部证券宣布告发信核对函，要求核对相关事项。依据保荐人11月25日提交的告发信专项核对定见，何某某于 2016 年 1 月获得长沙厚逸 3.6 万元出资额，占长沙厚逸出资总额的 1.21%，后于 2017 年 12 月退出长沙厚逸。首轮审阅问询回复定见与经销商的实践操控人持有兴嘉生物股份(600201,股吧)状况存在差异，相关信息宣布与实践状况不符。

因而，西部证券被确定在实行责任过程中，未对发行人重要产品、高端药品收入、主营事务形式、重要合同、重要经销商与发行人及其相关人员存在除购销外的其他联系等信息宣布状况予以充沛、全面核对，未按要求宣布整体核对定见及修订招股阐明书，导致相关发行上市请求文件存在信息宣布不精确、不标准、与现实不符的状况，终究被予以监管警示，一起上交所要求西部证券应当引以为戒，加强保荐事务内部监督管理，催促保荐代表人仔细实行责任，严格遵守法律法规和本所事务规矩，保证保荐项目信息宣布质量。

值得一提的是，为催促进步执业质量，早在2020年 3 月、9 月上交所就已就西部证券保荐的相关科创板申报项目的执业质量问题采取了出具监管作业函、约见保荐事务负责人、内核负责人、保荐代表人进行说话提示等监管作业办法，但在后续项目展开过程中，西部证券仍呈现了履职不到位的景象。

另据上交所官网宣布，华纳药厂现在已经过上市委会议审议；兴嘉生物则被停止检查，科创板股票上市委员会2020年第110次审议成果显现，不同意兴嘉生物发行上市。

官网显现，西部证券建立于2001年元月，是全国第一批标准类证券公司、第19家立异类证券公司和全国第19家上市券商，公司实践操控人为陕西出资集团有限公司。2012年5月3日，西部证券在深交所上市（股票代码002673）。现在下设102家证券营业部，具有控参股子公司4家。

别的，1月25日晚间，西部证券发布公告，估计2020年盈余10.06亿元~11.41亿元，比2019年增加63.99%~86.93%。但与此一起，西部证券还发布公告，2020年第四季度计提各项财物减值预备算计1.22亿元。另据了解，2020年前三季度西部证券算计计提减值预备1.399亿元，也就是说，2020年全年西部证券利润总额将被减值预备连累削减约2.6亿元。

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