1月27日，上交所宣布了对西部证券予以监管警示的决议，称其作为华纳药厂、兴嘉生物的科创板上市保荐人，存在保荐责任实行不到位的景象，比方华纳药厂重要产品相关宣布不精确，乃至前后矛盾痛经；再比方上交地点兴嘉生物上会前夕接到告发投诉称，兴嘉生物未宣布有关直接持股等事项等。一起，相关的4名保荐代表人也被予以监管警示。
上交所称，实践上，为催促进步执业质量，曾于2020年3月、9月就西部证券保荐的相关科创板申报项目的执业质量问题采取了出具监管作业函、约见保荐事务负责人、内核负责人、保荐代表人进行说话提示等监管作业措施，但在后续项目展开过程中，保荐人仍呈现上述履职不到位的景象。
申报文件信披不标准乃至前后矛盾
上交所布告显现，西部证券在华纳药厂科创板上市项目保荐过程中，相关责任实行不到位，导致华纳药厂项目信息宣布不标准。
首先是华纳药厂重要产品"左奥硝唑片"的相关宣布不精确。《每日经济新闻》记者注意到，在申报稿中，"左奥硝唑片"是作为首要产品宣布，而在首轮审阅问询回复中却表明为"不属于发行人的首要产品"。此外，第二轮审阅问询回复称"左奥硝唑片"被列入约束运用的省份仅为四川省，但第三轮审阅问询回复却扩展到8省。
第二是发行上市请求文件存在多处信息宣布不精确、不标准。比方首轮审阅问询回复称，已在招股阐明书中修改了危险要素的相关表述。但经核对，一起提交的修订版招股阐明书的危险要素章节仍存在竞赛优势或危险对策等不标准表述，也便是说，回复称已修订但实践未修订。还有便是，将高端药品的计算口径扩展，导致相关计算收入未能客观反映实践状况。
相同信息宣布不标准的还有审阅问询回复未按要求宣布整体核对定见，以及申报稿未按规矩要求编制，宣布内容不完整。如未客观反映华纳药厂4种出售形式下均存在贴牌出售的实践状况；未阐明挑选同行业公司的原因及可比程度，未宣布在不同比照剖析时挑选不同可比公司的原因，以及未宣布陈述期内已实行的28份重要合同状况，经审阅问询后，才弥补宣布等。
上会前夕保荐项目被投诉告发
相同，在保荐兴嘉生物项目保荐过程中，西部证券未对发行人与重要经销商的联系进行审慎核对，导致相关信息宣布与实践状况不符。
据悉，郑州兴之博自2011年建立开端即为兴嘉生物的经销商，2017年度、2018年度为兴嘉生物前5大客户之一。何某某系郑州兴之博的实践操控人兼总经理。长沙厚逸系兴嘉生物职工持股渠道，持有兴嘉生物11.29%的股份。
首轮审阅问询函要求阐明经销商是否与兴嘉生物及其相关人员存在除购销外的其他联系，但审阅问询回复称，陈述期内，经销商与兴嘉生物及其相关人员不存在除购销外的其他联系。
此外，上交所还宣布，科创板上市委员会审议会议举行前夕，上交所接到投诉告发称，兴嘉生物未宣布何某某2017年曾经过长沙厚逸直接持股等事项。
对此，上交所向保荐人宣布告发信核对函，要求核对相关事项。依据西部证券2020年11月25日提交的告发信专项核对定见，何某某于2016年1月获得长沙厚逸3.6万元出资额，占长沙厚逸出资总额的1.21%，后于2017年12月退出长沙厚逸。首轮审阅问询回复定见与经销商的实践操控人持有兴嘉生物股份状况存在差异，相关信息宣布与实践状况不符。
《每日经济新闻》记者看到，2020年11月26日，科创板股票上市委员会2020年第110次审议成果显现，不同意兴嘉生物发行上市。同日，上交所出具对兴嘉生物停止审阅的决议。
监管提示问题后仍履职不到位
上交所表明，西部证券在实行责任过程中，未对发行人重要产品、高端药品收入、主营事务形式、重要合同、重要经销商与发行人及其相关人员存在除购销外的其他联系等信息宣布状况予以充沛、全面核对，未按要求宣布整体核对定见及修订招股阐明书，导致相关发行上市请求文件存在信息宣布不精确、不标准、与现实不符的状况。
值得注意的是，上交所泄漏，为催促进步执业质量，上交所曾于2020年3月、9月就西部证券保荐的相关科创板申报项目的执业质量问题采取了出具监管作业函、约见保荐事务负责人、内核负责人、保荐代表人进行说话提示等监管作业措施，但在后续项目展开过程中，西部证券仍呈现上述履职不到位的景象；一起，华纳药厂保荐代表人还存在对根本医药行业方针对发行人的影响、发行人重要产品等的了解误差。
上交所表明，西部证券在保荐代表人事务办理和保荐事务内部质量操控方面存在必定薄弱环节，决议对西部证券予以监管警示，对华纳药厂保荐代表人薛冰、瞿孝龙予以监管警示；对兴嘉生物保荐代表人何勇、李锋予以监管警示。
日前，西部证券宣布2020年度成绩预告显现，上一年完成净利润10.01亿元~11.41亿元，同比添加63.99%~86.93%。成绩大幅添加首要系证券生意事务、出资银行事务、研讨开展事务收入添加较快。别的，西部证券2020年计提各项财物减值预备达2.62亿元。
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